La EBA publica la traducción oficial de sus directrices sobre la función y responsabilidades de cumplimiento normativo en PBCyFT

La Autoridad Bancaria Europea (EBA, en siglas inglesas) publicó, el 20-9-2022, las traducciones oficiales de sus Directrices sobre políticas y procedimientos en relación con la gestión del cumplimiento y sobre el papel y las responsabilidades del responsable del cumplimiento de la PBC/FT con arreglo al artículo 8 y al capítulo VI de la Directiva (UE) 2015/849.^{1, 2}

Como describimos en nuestra alerta del 24-6-2022 (ver al margen), estas directrices determinan, entre otras cuestiones, las siguientes:

• El papel, las tareas y las responsabilidades del responsable del cumplimiento normativo de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y del órgano de administración o del directivo responsable (en caso de que no exista un órgano de administración) en esta materia.
• Las políticas, controles y procedimientos internos a los que se refieren los artículos 8, 45 y 46 de la citada Directiva (UE) 2015/849 (conocida como la “Cuarta Directiva”).

Las directrices entrarán en vigor el 1-12-2022 y serán aplicables a todas las entidades financieras, como se definen en la Cuarta Directiva.