PBC y FT

Este curso identifica las formas más frecuentes de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo, y expone las medidas que las entidades deben tomar para prevenir estas conductas y comunicarlas al SEPBLAC, si las conocieran.
Disponemos de una versión ampliada del curso para personal de control interno de la entidad (cumplimiento, riesgos y auditoría interna).

Abuso de Mercado

Se enfoca este curso a identificar posibles operaciones en las que aparezcan aspectos de información privilegiada o manipulación de mercado. Asimismo, expone las medidas que las entidades deben tomar para prevenir estas conductas y comunicarlas a la CNMV, si tuvieran conocimiento de ellas.
El curso modula su contenido según que la entidad que lo reciba sea financiera o actúe como emisora.
Se dispone también de una versión ampliada del curso para personal de control interno de la entidad (cumplimiento, riesgos y auditoría interna).

Protección de Datos

El curso está enfocado a comprender la importancia de proteger los datos personales de clientes, empleados y otros grupos de interés, así como a conocer las medidas que las entidades deben aplicar para proteger estos datos y comunicar las brechas de seguridad, en caso de producirse.

Corporate Defense

El curso pretende que los empleados de las entidades entiendan la importancia de contar con un marco de control interno que prevenga la comisión de ilícitos penales, y conozcan los controles más relevantes que deben observarse para evitar la responsabilidad penal de la empresa.

MiFID II y MiFIR

Curso destinado a que los empleados entiendan las obligaciones que MiFID II y MiFIR exigen en la distribución de instrumentos financieros.
El curso puede adaptarse en función del tipo de negocio de la entidad (banca universal, privada, personal y mayorista). Asimismo, se dispone de una versión ampliada para personal de control interno de las entidades (cumplimiento, riesgos y auditoría interna).

Benchmarks

Curso enfocado a conocer qué cambios supone el nuevo reglamento de índices de referencia, los nuevos índices de referencia derivados de dicho reglamento y el impacto que puede tener dicha reforma en las entidades, tanto en lo que se refiere a la renegociación de contratos como a los impactos operativos

Finanzas Sostenibles

El curso se destina a entender las medidas que Europa exige a las entidades financieras para que colaboren en una transición hacia una economía más sostenible. El curso tiene distinto contenido según que la entidad sea un emisor, una entidad de crédito, una empresa de servicios de inversión, una aseguradora o una gestora de fondos.

PSD 2

Con este curso se conocerán los nuevos servicios de pago y actores bajo PSD 2, así como las nuevas obligaciones que las entidades han de cumplir. Se dispone de una versión ampliada del curso para personal de control interno de la entidad (cumplimiento, riesgos y auditoría interna).

Crédito Hipotecario

El curso tiene como objetivo conocer el nuevo procedimiento para la concesión de hipotecas.

Disponemos de una versión ampliada para personal de control interno de la entidad (cumplimiento, riesgos y auditoría interna).

Distribución de Seguros-IDD

Es el adecuado para conocer las nuevas obligaciones en la distribución de productos de seguros.

Existe una versión ampliada del curso para personal de control interno de la entidad (cumplimiento, riesgos y auditoría interna).

Fintech y Sandbox

Con este curso se conocerán mejor los nuevos actores fintech, y las iniciativas de la CNMV, del Banco de España y de otros supervisores para facilitar la innovación en el sector financiero.

Blockchain, Criptoactivos e ICO

Con este curso se conocerá:

– qué es la blockchain y cómo puede afectar al sector financiero,

-las principales criptodivisas y las cuestiones regulatorias que plantean,

-las initial coin offering (ICO) y su regulación.

Responsabilidades del Consejo

Curso destinado a que los miembros del consejo de administración de las entidades financieras conozcan sus deberes y responsabilidades, así como las sanciones a las que pueden verse expuestos, en caso de malas prácticas.