Legal and consulting solutions for the financial sector.
Services
- Adaptaciones normativas
- Estrategia regulatoria
- Cumplimiento Normativo
- Constitución entidades financieras / vehículos y tramitación de pasaportes europeos
- Registro y mantenimiento de fondos y SICAV
- Expedientes sancionadores
- Mystery shopping
- Emisión de informes de experto independiente de prevención del blanqueo de capitales
- Elaboración y negociación de contratos
- Negociaciones / Transacciones / Modificaciones estructurales
- Asesoramiento en ICO (ofertas iniciales de criptomonedas) y emisión de tokens
- Rondas de financiación
- Emisión de informes y opiniones legales
- Formación
- Asesoramiento recurrente e igualas
- Bancos Comerciales
- Bancos de Inversión
- Neobancos
- Entidades de Banca Privada
- Sociedades y Agencias de Valores, Gestoras de Carteras y EAFI
- Sociedades Gestoras y Vehículos de Inversión (SICAV, Fondos, etc.)
- Entidades de Capital Riesgo
- Establecimientos Financieros de Crédito
- Entidades de Pago y de Dinero Electrónico
- Agregadores e Iniciadores de Pagos
- Aseguradoras
- Intermediarios, Mediadores y Agentes
- Fintechs
- MiFID II / MiFIR
- PRIIP
- IDD
- MAD/MAR
- UCITS V
- AIFMD
- EMIR
- CSD
- PSDII
- PBC Y FT
- GPDR
- Gobierno Corporativo / Remuneraciones (GL 11 y 12)
- Corporate Defense
- Reestructuración y resolución de entidades
Innovative solutions
Subject Matter Experts (SME)
El día a día de las entidades financieras impide a sus responsables dedicar el tiempo necesario para gestionar los numerosos proyectos de adaptación normativa y las cada vez más exigentes inspecciones de los supervisores.
El servicio de SME garantiza a nuestros clientes un asesoramiento experto y la coordinación precisa para poder acometer estos proyectos con eficiencia y celeridad, minimizando notablemente los costes internos y optimizando los recursos.
Lawyers, Compliance Officers & Consultants on Demand (LCC)
Sabemos que los recursos son escasos mientras que los proyectos se multiplican.
El servicio de LCC atiende las necesidades puntuales de personal y apoyo en proyectos concretos, con presencia física o en remoto, a través de profesionales cualificados.
- Nos reunimos con nuestros clientes para entender sus necesidades
- Seleccionamos los profesionales con perfiles que se ajusten a las necesidades identificadas
- Nuestros clientes validan la selección propuesta por finReg
- Fijamos los términos de nuestra colaboración
- Hacemos un seguimiento constante de la participación de nuestros profesionales en cada uno de los proyectos
Ayudamos a gestionar lo imprevisible y a crear equipos flexibles.
Law for equity
En finReg creemos en las grandes ideas.
Apostamos por proyectos innovadores y ajustamos nuestros esquemas de colaboración para hacerlos posible. Queremos que los grandes éxitos de nuestros clientes sean también los nuestros.