La CNMV actualiza la guía operativa para cumplir con las obligaciones de transaction reporting previstas en el MiFIR

La CNMV publicó el pasado martes en su página web una actualización de la «Guía operativa de Comunicación de Operaciones bajo MiFIR» que deben seguir las entidades sujetas a la obligación de comunicar las operaciones ejecutadas sobre instrumentos financieros, prevista en el artículo 26 de MiFIR (transaction reporting), que fue publicada el 11-7-2017.

La actualización proviene de la actualización de las Guidelines de la ESMA, que se publicó el 8-8-2017. Los cambios incluidos en la nueva versión de la guía se refieren a nuevas especificaciones técnicas que afectan a la remisión de ficheros a la CNMV.

En concreto, se han incluido dos nuevos apartados en el capítulo 4, epígrafe 4.1 (“Convención de nombres”), relativos a:

• la cabecera que deberá incluir el fichero xml, que consiste en una cabecera BAH (business application header) que informa del contenido del fichero que se remite a la CNMV, y
• el contenido del fichero xml de respuesta de la CNMV, que detalla los datos que contendrán los ficheros feedback generados por la CNMV.

El objetivo de la guía es orientar a las entidades obligadas y a las entidades que reportan en todo lo referente:

• a los procedimientos técnicos necesarios para comunicarse con la CNMV,
• a la correcta generación de ficheros de operaciones en formato XML,
• a la remisión de estos ficheros,
• al flujo de información entre las entidades que reportan y la CNMV, y
• a los controles y verificaciones necesarios

para que la información de operaciones pueda ser incorporada correctamente en los sistemas de la CNMV.